中华人民共和国证券投资基金法
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中华人民共和国证券投资基金法
全国人民代表大会常务委员会
中华人民共和国主席令
第七十一号
《中华人民共和国证券投资基金法》已由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议于２０１２年１２月２８日修订通过，现将修订后的《中华人民共和国证券投资基金法》公布，自２０１３年６月１日起施行。
中华人民共和国主席 胡锦涛
２０１２年１２月２８日
中华人民共和国证券投资基金法
（２００３年１０月２８日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过２０１２年１２月２８日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）
目 录
第一章 总 则
第二章 基金管理人
第三章 基金托管人
第四章 基金的运作方式和组织
第五章 基金的公开募集
第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
第七章 公开募集基金的投资与信息披露
第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使
第十章 非公开募集基金
第十一章 基金服务机构
第十二章 基金行业协会
第十三章 监督管理
第十四章 法律责任
第十五章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。
第二条 在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。
第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。
通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定。
第四条 从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
第五条 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
第六条 基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
第七条 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
第八条 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
第十条 基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依照本法成立证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会），进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
第十一条 国务院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理；其派出机构依照授权履行职责。
第二章 基金管理人
第十二条 基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；
（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；
（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第十四条 国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
第十五条 有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：
（一）因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；
（二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；
（三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；
（四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；
（五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；
（六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
第十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有三年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。
第十七条 公开募集基金的基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经国务院证券监督管理机构依照本法和其他有关法律、行政法规规定的任职条件进行审核。
第十八条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。
第十九条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
第二十条 公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：
（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（二）办理基金备案手续；
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（六）编制中期和年度基金报告；
（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第二十一条 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（五）侵占、挪用基金财产；
（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（八）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
第二十二条 公开募集基金的基金管理人应当建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高级管理人员的职责权限，确保基金管理人独立运作。
公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制。
公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。
第二十三条 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。
第二十四条 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：
（一）虚假出资或者抽逃出资；
（二）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；
（三）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；
（四）国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。
在前款规定的股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制有关股东行使股东权利。
第二十五条 公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务；
（二）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
（三）限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利；
（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
（五）责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
公开募集基金的基金管理人整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。
第二十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令更换。
第二十七条 公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。
第二十八条 在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：
（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
第二十九条 有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：
（一）被依法取消基金管理资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形。
第三十条 公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金管理人。
公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收。
第三十一条 公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。
第三十二条 对非公开募集基金的基金管理人进行规范的具体办法，由国务院金融监督管理机构依照本章的原则制定。
第三章 基金托管人
第三十三条 基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。
商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。
第三十四条 担任基金托管人，应当具备下列条件：
（一）净资产和风险控制指标符合有关规定；
（二）设有专门的基金托管部门；
（三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
（四）有安全保管基金财产的条件；
（五）有安全高效的清算、交割系统；
（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。
第三十五条 本法第十五条、第十八条、第十九条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员。
本法第十六条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员。
第三十六条 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。
第三十七条 基金托管人应当履行下列职责：
（一）安全保管基金财产；
（二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（九）按照规定召集基金份额持有人大会；
（十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
第三十八条 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
第三十九条 本法第二十一条、第二十三条的规定，适用于基金托管人。
第四十条 基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
（一）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务；
（二）责令更换负有责任的专门基金托管部门的高级管理人员。
基金托管人整改后，应当向国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构提交报告；经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的有关措施。
第四十一条 国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：
（一）连续三年没有开展基金托管业务的；
（二）违反本法规定，情节严重的；
（三）法律、行政法规规定的其他情形。
第四十二条 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（一）被依法取消基金托管资格；
（二）被基金份额持有人大会解任；
（三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
（四）基金合同约定的其他情形。
第四十三条 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。
基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。
第四十四条 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。
第四章 基金的运作方式和组织
第四十五条 基金合同应当约定基金的运作方式。
第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金），是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国务院证券监督管理机构另行规定。
第四十七条 基金份额持有人享有下列权利：
（一）分享基金财产收益；
（二）参与分配清算后的剩余基金财产；
（三）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（四）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（六）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（七）基金合同约定的其他权利。
公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
第四十八条 基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：
（一）决定基金扩募或者延长基金合同期限；
（二）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；
（三）决定更换基金管理人、基金托管人；
（四）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（五）基金合同约定的其他职权。
第四十九条 按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：
（一）召集基金份额持有人大会；
（二）提请更换基金管理人、基金托管人；
（三）监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；
（四）提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（五）基金合同约定的其他职权。
前款规定的日常机构，由基金份额持有人大会选举产生的人员组成；其议事规则，由基金合同约定。
第五十条 基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动。
第五章 基金的公开募集
第五十一条 公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。
第五十二条 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向国务院证券监督管理机构提交下列文件：
（一）申请报告；
（二）基金合同草案；
（三）基金托管协议草案；
（四）招募说明书草案；
（五）律师事务所出具的法律意见书；
（六）国务院证券监督管理机构规定提交的其他文件。
第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
（一）募集基金的目的和基金名称；
（二）基金管理人、基金托管人的名称和住所；
（三）基金的运作方式；
（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额；
（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
（九）基金收益分配原则、执行方式；
（十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
（十二）基金财产的投资方向和投资限制；
（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
（十六）争议解决方式；
（十七）当事人约定的其他事项。
第五十四条 公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容：
（一）基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；
（二）基金管理人、基金托管人的基本情况；
（三）基金合同和基金托管协议的内容摘要；
（四）基金份额的发售日期、价格、费用和期限；
（五）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；
（六）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；
（七）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；
（八）风险警示内容；
（九）国务院证券监督管理机构规定的其他内容。
第五十五条 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起六个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。
基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。
第五十七条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
前款规定的文件应当真实、准确、完整。
对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有本法第七十八条所列行为。
第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
第五十九条 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
第六十条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
第六十一条 投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。
基金募集期限届满，不能满足本法第五十九条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
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邮政普遍服务标准
国家邮政局
邮政普遍服务标准
YZ
中 华 人 民 共 和 国 邮 政 行 业 标 准
YZ/T 0129-2009
--------------------------------------------------------------------------------
邮政普遍服务
Universal postal service
2009-09-18发布 2009-10-01实施
--------------------------------------------------------------------------------
国家邮政局 发布
邮政普遍服务
1 范围
本标准规定了邮政普遍服务的基本内容、要求和服务规范。
本标准适用于按国家规定提供邮政普遍服务的邮政企业及与邮政普遍服务相关的其他组织和人员。
本标准也适用于邮政企业提供的义务兵平常信函、盲人读物和革命烈士遗物的免费寄递等特殊服务业务。
2 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
2.1 邮政普遍服务 universal postal service
按照国家规定的业务范围、服务标准和资费标准，为中华人民共和国境内所有用户持续提供的邮政服务。
2.2 邮政企业 postal enterprise
中国邮政集团公司及其提供邮政服务的全资企业、控股企业。
2.3 邮件 mail
邮政企业寄递的信件、包裹、汇款通知、报刊和其他印刷品等。
2.4 平常邮件 ordinary mail
邮政企业收寄时不出具收据，投递时不要求收件人签收的邮件。
2.5 给据邮件 registered mail
邮政企业收寄时向寄件人出具收据，投递时要求收件人签收的邮件。
2.6 保价邮件 insured mail
寄件人按规定交付保价费，邮政企业按规定承担赔偿责任的给据邮件。
2.7 全程时限 end to end time limit
邮政企业从收寄邮件到投递邮件的时间间隔，以邮件上日戳时间计算为准。包裹等投递通知单的邮件，以通知单上日戳时间计算为准。
注：全程时限=投递日戳日期-收寄日戳日期。
3 总则
3.1 时效性
邮件寄递时限应达到国务院邮政管理部门规定的标准。
3.2 准确性
邮政企业应将邮件按照规定的投递方式投交给收件人。
3.3 安全性
安全性应主要包括：
──交寄邮件不应对国家、组织、公民的安全构成危害；
──邮政企业应通过各种安全措施保护邮件和服务人员的安全，同时在向用户提供服务时不应给对方和公共安全造成危害；
──除因国家安全或者追查刑事犯罪的需要，由公安机关、国家安全机关或者检察机关依照法律规定的程序对通信进行检查外，任何组织或者个人不应以任何理由侵犯公民的通信自由和通信秘密。除法律另有规定外，任何组织或者个人不应检查、扣留邮件、汇款。
3.4 方便性
邮政企业应按规定提供相应的服务条件，以方便用户办理业务。
3.5 强制性
邮政企业应当按照国家规定承担提供邮政普遍服务的义务。
3.6 普遍性
邮政企业应对中华人民共和国境内城乡地区的所有用户提供邮政普遍服务。
4 业务范围
邮政企业应对信件、单件重量不超过5kg的印刷品、单件重量不超过10kg的包裹的寄递以及邮政汇兑提供邮政普遍服务。
提供邮政普遍服务的邮政营业场所应开办所有上述业务，未经邮政管理部门批准，不应停止或限制办理上述业务。
5 邮政设施
5.1 提供邮政普遍服务的邮政营业场所设置要求
5.1.1 提供邮政普遍服务的邮政营业场所的设置应至少满足下列条件：
──北京市城区主要人口聚居区平均1km服务半径或1～2万服务人口；
──其他直辖市、省会城市城区主要人口聚居区平均1～1.5km服务半径或3～5万服务人口；
──其他地级城市城区主要人口聚居区平均1.5～2km服务半径或1.5～3万服务人口；
──县级城市城区主要人口聚居区平均2～5km服务半径或2万服务人口；
──农村地区主要人口聚居区平均5～10km服务半径或1～2万服务人口；
──交通不便的边远地区，应按照国务院邮政管理部门制定的标准执行。
5.1.2 乡、镇人民政府所在地原则上应设置1个提供邮政普遍服务的邮政营业场所。
5.1.3 较大的车站、机场、港口、高等院校和宾馆，应设置提供邮政普遍服务的邮政营业场所。
5.2 提供邮政普遍服务的邮政营业场所的服务设施要求
提供邮政普遍服务的邮政营业场所的服务设施应满足以下要求：
──营业场所应公示名称和营业时间；
──营业场所内应布局合理，指示清晰，环境整洁；
──邮政企业应在营业场所公示或者以其他方式公布其服务种类、资费标准、邮件和汇款的查询及损失赔偿办法；
──营业场所内应免费为用户提供邮政编码查询服务；
──营业场所内应提供便民服务设施及用品用具。
5.3 邮筒（箱）设置要求
5.3.1 邮筒（箱）设置应至少满足下列条件：
──直辖市、省会城市城区主要人口聚居区平均0.5～1km服务半径；
──其他地级城市城区主要人口聚居区平均1～2km服务半径；
──县级城市城区主要人口聚居区平均2～2.5km服务半径；
──乡、镇人民政府所在地主要人口聚居区平均5km服务半径；
──交通不便的边远地区，应按照国务院邮政管理部门制定的标准执行。
5.3.2 提供邮政普遍服务的邮政营业场所门前应设置邮筒（箱）。
5.3.3 较大的车站、机场、港口、高等院校等人口密集的地方，可根据需要增加邮筒（箱）的设置数量。
5.4 其他
机关、企事业单位应当设置接收邮件的场所。城镇居民楼应当设置接收邮件的信报箱。农村地区应当逐步设置村邮站或者其他接收邮件的场所。
建设城市新区、独立工矿区、开发区、住宅区或者旧城区进行改建，应当同时建设配套的提供邮政普遍服务的邮政设施。
邮政设施的产权主体应当对其设置的邮政设施进行经常性维护，保证邮政设施的正常使用。
6 服务时限
6.1 营业时间
提供邮政普遍服务的邮政营业场所的营业时间应满足以下要求：
──城市主城区每周营业时间不应少于6天，每天营业时间不应少于8小时；城乡结合区每周营业时间不应少于6天，每天营业时间不应少于6小时；
──乡、镇人民政府所在地每周营业时间不应少于5天，每天营业时间不应少于6小时；
──农村地区每周营业时间不应少于3天，每天营业时间不应少于4小时；
──车站、港口、机场、高等院校、繁华地区等客流量大的区域，应根据实际情况合理安排营业时间；
──交通不便的边远地区，应按照国务院邮政管理部门制定的标准执行；
──遇国家法定节假日，提供邮政普遍服务的邮政营业场所可根据实际用邮需求，适当调整营业时间，调整后的营业时间应对外公布，并按公布的营业时间对外服务。
6.2 开取邮筒（箱）次数
邮政企业应在邮筒（箱）上标明开取信件的次数和时间，并按时开取信件。开取邮筒（箱）次数应满足以下要求：
──城市每天不应少于1次；
──乡、镇人民政府所在地每周不应少于5天，每天不应少于1次；
──农村地区每周不应少于3天，每天不应少于1次；
──交通不便的边远地区可按当地的投递频次开取邮筒（箱）。
6.3 邮件全程时限
6.3.1 信件全程时限
信件全程时限应满足以下要求：
──直辖市、省会城市间3～6天，不超过6天送达的比例不应低于95％；
──省际地级以上城市间5～9天，不超过9天送达的比例不应低于95％；
──省际其他地区之间8～15天，不超过15天送达的比例不应低于95％。
6.3.2 印刷品、包裹(包括用户领取邮件的通知单)全程时限
印刷品、包裹全程时限应满足以下要求：
──直辖市、省会城市间5～10天，不超过10天送达的比例不应低于95％；
──省际地级以上城市间8～15天，不超过15天送达的比例不应低于95％；
──省际其他地区之间10～20天，不超过20天送达的比例不应低于95％。
6.3.3 邮政汇兑时限
按址汇兑的时限应满足以下要求：
──邮政汇兑全国联网网点，在收汇3天内应将取款通知单投递用户；
──邮政汇兑非全国联网网点，在收汇10天内应将取款通知单投递用户；
──邮政企业应在收款人收到汇款通知之日起60天内，为用户兑领汇款。
6.3.4 其他
交通不便的边远地区的邮件全程时限，应按照国务院邮政管理部门制定的标准执行。
国际邮件在国内部分的寄递时限，应参照国内邮件时限标准执行。
7 服务环节
7.1 收寄
7.1.1 收寄方式
邮政企业应根据实际情况提供如下收寄方式：
──窗口收寄；
──邮筒（箱）收寄；
──流动服务收寄。
7.1.2 收寄要求
7.1.2.1 业务资费
邮政企业应严格执行政府定价的邮政普遍服务业务资费及邮政企业专营业务资费。
邮政企业不应限定用户支付信件、印刷品和包裹等邮件资费的方式，不应以任何方式限定或指定用户使用高资费业务或搭售其他商品。
7.1.2.2 封面和单据
封面和单据应满足以下要求：
──封面和单据中采用格式条款涉及用户权利和义务的，应当以足以引起用户注意的方式载明；
──邮政企业在收寄邮件时应清晰、规范地加盖收寄日戳等各种业务戳记；
──邮政企业应按规定向用户提供收据或发票等凭证，业务单据的填写应规范、明晰、完整。
7.1.2.3 禁寄和限寄物品
邮政企业收寄邮件和用户交寄邮件，应当遵守法律、行政法规以及国务院和国务院有关部门关于禁止寄递或者限制寄递物品的规定，并在营业场所通过适当的方式告知用户。
7.1.2.4 收寄验视
邮政企业应当依法建立并执行邮件收寄验视制度。
对用户交寄的信件，必要时邮政企业可以要求用户开拆，进行验视，但不应检查信件内容。用户拒绝开拆的，邮政企业应不予收寄。
对信件以外的邮件，邮政企业收寄时应当场验视内件。用户拒绝验视的，邮政企业应不予收寄。
7.2 邮件投递
7.2.1 投递方式
7.2.1.1 基本要求
邮件的投递方式主要包括按址投递、用户领取以及与用户协商的其他方式。
邮政企业投递邮件时，应清晰规范地加盖投递日戳。
7.2.1.2 按址投递
下列邮件应按规定实行按址投递：
──信件（保价信件除外）；
──印刷品（无法投入到信报箱的除外）；
──汇款通知、包裹领取等各类通知单。
7.2.1.3 按址投递条件
新建的企业、事业、居民住宅，应当由单位或者居民住宅的主管部门到当地邮政企业或者分支机构办理邮件投递登记手续；单位更改名称、收件人变更地址，应当事先通知当地邮政企业或者分支机构，也可以办理邮件改寄新址手续。邮政企业应当公布登记地点和电话号码。
具备下列条件者，邮政企业应当予以登记，并自登记之日起1周内安排投递：
──具备邮政车辆和邮政服务人员的通行条件；
──有公安机关统一编制的门牌号数；
──已设置接收邮件的信报箱或接收邮件的场所；
──按规定需要办理中外文名称登记的，并已办妥手续的。
7.2.1.4 用户领取
对于下列情况，邮政企业可通知用户到指定地点领取：
──普通包裹；
──邮政汇款；
──保价邮件；
──存局候领邮件；
──投递到用户租赁的邮政专用信箱的邮件；
──无法投入信报箱的印刷品；
──单包不符、封皮或内件破损，重量短少或有拆动嫌疑，需要收件人会同拆验的邮件；
──有补收资费等其他原因需要收件人办理手续的邮件；
──其他无法按址投递的邮件。
7.2.1.5 与用户协商
对有特殊需求的用户，邮政企业可与用户协商，采取多种方法投递邮件。
7.2.2 投递频次
邮件投递频次应满足以下要求：
──城市每天不应少于1次；
──乡、镇人民政府所在地每周不应少于5次；
──农村地区每周不应少于3次；
──交通不便的边远地区，应按照国务院邮政管理部门制定的标准执行。
7.2.3 投递深度
7.2.3.1 城市
7.2.3.1.1 单位
单位、单位内附设的机构和个人以及单位院内宿舍用户的邮件应投递到单位设在地面层的收发（传达）室或其他接收邮件场所。
多单位同在一幢楼或一个院内，应由所在单位在地面层总入口处或院门口设置统一接收邮件的收发（传达）室或者接收邮件场所，其邮件投递到该收发室或接收邮件场所。
寄交船舶的邮件，应投递到船舶所属单位的收发室或其他接收邮件场所。
7.2.3.1.2 住宅楼房
设有信报箱的，应投递到信报箱；没有信报箱的，可投交收发（传达）室或物业部门；没有设信报箱、收发（传达）室和物业部门的，可投递到与用户协商的指定位置。
7.2.3.1.3 住宅平房
应按街巷（胡同、里弄）门牌号投递到院落门口。住户较多的大院在大院总入口处设置信报箱的，应投递到信报箱；设置收发（传达）室或代收点的，可以投递到收发（传达）室或代收点。
7.2.3.2 乡、镇人民政府所在地
乡、镇人民政府所在地邮件的投递深度，应等同于城市投递深度。
7.2.3.3 农村地区
农村地区邮件应投递到村邮站或其它接收邮件的场所。
7.2.4 其他
机关、企业事业单位、住宅小区管理单位等应当为邮政企业投递邮件提供便利。
收发（传达）室、物业部门、村邮站或其他接收邮件场所的单位对所接收的邮件应妥善保管并安排人员及时正确转投。
7.3 邮件的改寄和撤回
各类邮件交寄后，寄件人确有需要变更名址或撤回的，邮政企业应按规定提供邮件改寄和撤回服务。
7.4 无法投递邮件的处理
邮政企业对无法投递的邮件，应当退回寄件人。
无法投递又无法退回的信件，自邮政企业确认无法退回之日起超过6个月无人认领的，由邮政企业在邮政管理部门的监督下销毁。
无法投递又无法退回的其他邮件，应按照国务院邮政管理部门的规定处理；其中无法投递又无法退回的进境国际邮递物品，应由海关依据《中华人民共和国海关法》的规定处理。
7.5 逾期未兑领汇款的处理
收款人逾期未兑领的汇款，应由邮政企业退回汇款人。自兑领汇款期限届满之日起1年内无法退回汇款人，或者汇款人自收到退汇通知之日起1年内未领取的汇款，由邮政企业上缴国库。
7.6 给据邮件查询
7.6.1 查询期限
用户交寄的给据邮件：
──国内邮件可以自交寄之日起1年内持收据向邮政企业查询；
──国际邮件可以自交寄之日起180天内持收据向邮政企业查询；
──邮政汇款的汇款人可以自汇款之日起1年内持收据向邮政企业查询。
7.6.2 查询答复时限
自用户查询之日起，邮政企业应在下列期限内将查询结果告知用户：
──国际邮件、边远地区邮件为60天；
──其他地区邮件为30天；
──邮政汇款为20天。
8 用户投诉
邮政企业应当在邮政营业场所公示或者以其他方式公布用户对其服务质量的投诉办法。
邮政企业应配备受理用户投诉的人员。对用户的投诉，邮政企业应当在接到投诉之日起30个工作日内将处理结果答复用户。
9 赔偿
邮政企业对邮政普遍服务业务范围内的邮件和汇款的损失赔偿应符合附录A的规定。
附 录 A
（规范性附录）
损失赔偿
A.1 赔偿条件
发生以下情况，邮政企业应承担赔偿责任：
a) 给据邮件在寄递过程中，发生丢失、短少、损毁，致使邮件失去邮件本身全部或者部分价值的；
b) 给据邮件自受理查询日起至查询答复时限期满未查到邮件的；
c) 邮政汇款查询答复时限期满未查到汇款的。
A.2 免责条件
属于下列情况的，邮政企业依法不负担赔偿责任：
a) 邮政企业对平常邮件的损失不承担赔偿责任，但是，邮政企业因故意或者重大过失造成平常邮件损失的除外；
b) 不可抗力，但因不可抗力造成的保价的给据邮件的损失除外；
c) 所寄物品本身的自然性质或者合理损耗造成给据邮件损失的；
d) 寄件人、收件人的过错造成给据邮件损失的；
e) 用户在规定的查询期限内未向邮政企业查询又未提出赔偿要求的。
A.3 赔偿标准
邮政企业对用户的损失赔偿应按以下标准执行：
a) 保价的给据邮件丢失或者全部损毁的，按照保价额赔偿；部分损毁或者内件短少的，按照保价额与邮件全部价值的比例对邮件的实际损失予以赔偿；
b) 未保价的给据邮件丢失、损毁或者内件短少的，依据《中华人民共和国邮政法》及其他相关规定予以赔偿；
c) 邮政汇款查询答复时限已满未查到汇款的，应当向汇款人退还汇款和汇款费用；
d) 邮政企业因故意或者重大过失造成给据邮件损失，无权援用本列项第a)、b)项的规定限制赔偿责任；
e) 邮政企业未在营业场所的告示中和提供给用户的给据邮件单据上，以足以引起用户注意的方式载明本列项a)、b)项规定，无权援用本列项第a)、b)项的规定限制赔偿责任。
A.4 支付赔偿时限
邮政企业对邮件的损失承担赔偿责任的，应在7天内向用户予以赔偿。
探索中国法官培训之路
——“法律教学与法官培训教学方式、方法比较研究”研讨会之思考
邹宗翠
2000年4月24－29日，国家法官学院召开“法律教学与法官培训教学方式、方法比较”研讨会。出席会议的代表包括国家法官学院各教研室教师、全国法院业大各分校专职副校长及部分教师。最高法院副院长、国家法官学院院长曹建明同志在开幕式上做了重要讲话。会议请来了一些在法官培训方面颇有造诣的专家作了专题报告，刚从加拿大学成归国的国家法官学院青年教师也介绍了他们在加拿大学到的先进的教学理论和方法。笔者作为赴加学习的青年教师中的一员，在研讨会期间，除了做题为“西方法学教育革命”的报告外，还置身会议其中，耳闻目睹，对本次研讨会的议题乃至更大范围的中国法官培训这一整体议题都有了一些思考。
法官培训的必要性、紧迫性
正如法官学院院长曹建明同志在本次研讨会开幕式上所讲，法官培训的任务迫切而艰巨，而且这种迫切性艰巨性又因为新形势下对法官素质提出的更高要求而加剧。当前我国已将依法治国定为基本方略，司法系统正在全面推进司法改革。在整个国家法制建设的进程中，法院的审判工作具有举足轻重的地位。法院审判工作的良好运作，除需要有健全的法律和司法制度之外，更有赖于拥有一支高素质的法官队伍。可以说，培养高素质的法官是建设社会主义法制国家的必然要求，也是人民法院司法改革的重要而艰巨的任务。
回顾我国法官培训工作的历程，可以肯定的是，最高人民法院一直非常重视法官的教育培训工作。1985年和1987年最高院分别创办了全国法院干部业余法律大学和中国高级法官培训中心，并相继在全国各地设立了业大分校。法院业大和法官培训中心为全国法院系统培养了大批的法律人才，使我国法官队伍的总体水平上了一个大台阶，为我国的法制建设做出了积极的贡献。但我们同时看到，我们过去所进行的培训，在很大程度上只是一种“补课”，即主要是为那些没有接受过系统法律专业培训，或没有接受过正规高等法律专业教育的法官提供一个学习的机会。但是这种培训与我们培养高层次、高素质法官队伍的目标还相距甚远。
当今社会是一个飞速发展的时代，科学技术的进步，经济的全球一体化，社会现象的更新，新法律法规的层出不穷，都向我们的法官提出了更高的要求。但我们必须承认，目前法官队伍的总体水平还不适应党和国家提出的要求。因此，为法官提供多层次、多方位、高质量的培训，就成为我国法制建设中的一项迫切任务。最高法院充分认识到这一任务的重要性和紧迫性，于1997年设立了国家法官学院，它的设立标志着我国法官培训事业开始步入正轨；近期内各业大分校在完成了自己的历史使命后，将转轨成为各地的法官培训中心或法官学院，这将使我国的法官培训工作更加系统、更加完善。
法官培训的含义和中国法官培训的定位
本次研讨会请来了北京大学教授贺卫方、中国社会科学院法学研究所研究员张志铭、最高院刑事审判庭庭长张军和清华大学教授王晨光就法官培训问题谈了各自的见解。
张志铭同志指出，首先应对什麽是法官培训做出界定。法官培训，顾名思义，就是对法官的培养和训练。但这一含义还可进行广义和狭义的理解。一种是严格意义上或狭义的法官培训，指对在职法官甚至包括法院工作人员的继续教育；另一种是广义的法官培训，它包括通过一个培训或教育过程把一个普通人造就为一名法官，即所谓的职前培训。可以认为，对“法官培训”的不同理解，决定了法官培训功能的不同定位。
大陆法系和普通法系在法官培训方面和在法律的其他方面一样存在着差异，德国、法国、日本等大陆法系国家的法律人士倾向于从广义的角度谈法官培训，而美国、英国等普通法系国家的法律人士则更倾向于从狭义的角度谈法官培训。这其中的原因大致可归纳为：在大陆法系，法官通常被认为是有计划的教育或培养的结果，拿德国为例，司法官（包括法官）培养和训练的全过程分为四个阶段，即大学法学教育、实习期教育、见习法官教育和法官继续教育。其中前两个阶段属于普通法学教育，属于任职前的培训；后两个阶段属于任职后的严格意义上的法官培训。在一个人从事法律职业（包括法官）之前，一般须经过大学法律院系的法学教育和专门的司法职业训练。这种大学法学教育和司法职业培训可能成为一个人进入法官职业的“直通车”。而在普通法系，法官则是职业教育和自由实践的结果，是在专门的职业教育（如美国的法学院，英国的律师学院）的基础上，经过从事律师等其它法律职业的实践后才可能成为法官。在这些国家，没有环环相扣的法官培养体制，没有培养法官的“直通车”，而是更注重在造就法官过程中实践和经验的重要性。就在职法官的培训来说，重在法律知识的更新。
从中国《法官法》就“法官培训”的规定和现实的培训实践看，我国的法官培训应做法官培训的狭义理解，指对在职法官的培训。这一点同美国等普通法系国家的做法相类似。但是，我国的大学法律院系的法律教育却不具有美国法学院那样的职业指向或特色。我国的大学法律院系的法律教育与德国等大陆法系国家的大学法律教育相似，都是职业指向不明确的普通法律教育，但在德国等国家，这种普通法律教育却可能成为进入法官职业的“直通车”，而中国却没有这种“职前训练”。因此，我国的法官培训必须做这样一种思考：要麽继续维持对“法官培训”的狭义理解，同时强化大学法律院系法律教育的职业指向或特色；要麽扩展“法官培训”的含义，使其具有与普通法学教育相衔接的“职前训练”的内容。
基于上诉思考，应如何定位我国的法官培训呢？这一点还要从最高院“2001年－2005年全国法院干部教育培训规划”（征求意见稿）和“法官培训条例”中寻找答案。“法官培训条例”将法官培训分为任职、晋级、续职资格培训以及其他培训，因此可以说，我国的法官培训从长远讲是限定于对在职法官的培训的，但考虑到我国地域差异造成的法院干部的知识水平的差异，以及法院干部构成的复杂性，法官培训仍会在今后一段时间内承担类似于大学法学教育的“补课”性质的任务。虽然如此，最高院提出的法官培训要完成三个转变，即由学历教育向岗位培训的转变，有基础法律教育向高层次法律教育的转变，由知识型法律教育向能力型、素质型法律教育的转变，说明了我国法官培训的长远追求是对法官的在职培训，是要培养专家型、复合型的法官队伍，实现法官队伍整体素质的提高。
贺卫方教授在他的报告中介绍了日本司法研修所的情况，并对其于我国是否有借鉴意义做了评价。他的介绍也提出了法官培训的定位问题。
在日本，所有的法律业者（包括法官、检察官、律师）在开始职业之前，都必须经过司法研修所的训练。承担法官培训任务的机构是司法研修所，它属于最高院的一个下级机构（这一点与我国相似），其培训对象包括两部分，一是法律学徒，即那些通过了国家司法考试并被接纳到研修所研修的人员（一般为大学法律毕业生）；一是接受在职培训的法官。之所以法科学生在完成了大学本科教育之后还必须进行专门的培训，是因为本科教育还不足以造就一个能够初步担当法律事务的人才。日本的大学法律教育不止是培养将来从事法律职业的人才，还有许多毕业生将成为政府官员以及公司雇员。大学教育的核心是让学生理解法律的基本原则，而较少涉及法律的实际应用。因此，那些选择从事法律事务的毕业生便需要在任职前再接受实践性的训练。
贺卫方指出，我国的大学法律教育与日本极为相似，大学毕业之后的实务性训练非常必要。在我国，实际上也有类似的训练，但却都是在进入法院、检察院或律师事务所之后进行的。例如，大学毕业生“分配”到法院，丛书记员干起，书记员虽然也是一种职称，但也可以说担任书记员的过程是一种特殊的研修过程。不过，这是一种千差万别的过程，训练内容、标准等都没有统一的要求，无法完成培养素质、技能相对平衡的法律家阶层的使命。他呼吁，在我国，本科毕业后的统一研修非常必要。
目前，我国司法机构改革正在进行，各地法院都在试行书记官单列制度、终身制度，国家法官学院于今年秋天将迎来首批书记官班的学生，那麽在这种局面下，大学法律本科毕业生分配到法院工作后的地位问题已侍待解决，贺卫方的提议对这一问题的解决有一定参考价值。今后我国的法官培训是否也应包括对大学法律本科毕业、有志于从事法官职业的学生进行的职前培训？这个问题有待制度制定者做出决定。
法官培训的任务和内容
要回答我国法官培训的任务这一问题，莫过于到“2001－2005年全国法院干部教育培训规划”中寻找答案。该文件是全国法院第三次教育培训工作会议文件之一，目前还是征求意见稿。该文件将我国法官培训的任务分为三部分：岗位培训、高层次人才培养与培训、本科与专科学历教育。
岗位培训包括五部分：1．初任法院院长、副院长任职资格培训；2．初任法官任职资格培训；3．晋级资格培训；4．续职资格培训；5．其他培训。
岗位培训贯穿了法官任职的全过程，是法官终身培训。1）初任法官的，须在通过初任法官资格考试后，接受初任法官任职资格培训。不参加培训或培训不合格者不得上岗。对于初任法官的培训，国家法官学院已于去年成功地举办过初任法官培训班，全国范围内的初任法官在法官学院进行了为期一个月的培训。2）法官每三年须参加一次续职资格培训，不参加培训或培训不合格者不得继续履职。3）晋升高级法官的，须先行接受晋级资格培训，培训合格者方可晋级。4）凡新调入法院，拟任各级法院院长、副院长的，许接受任职资格培训。不参加培训或培训不合格者不得上岗。5）法官培训机构要根据工作的实际需要，适时举办政治形势与理论培训班，新法律、法规培训班，审判与社会专题研讨班，专项业务研修班等法官短期培训班。以上这五个环节丝丝相扣，可以说，通过以上这五个环节的培训工作，对于法官的素质的持续性要求可望达到。
高层次人才培养与培训包括三部分：专家型法官的培养；复合型法官的培养；推进研究生教育。专家刑法官指的是具备精深法律专业知识和丰富审判实践经验的法官，要培养他们成为具有社会影响、在相关领域占有一定地位的人才。复合型法官是指既懂法律，又懂经济、管理、科技、外语、计算机等专业知识的法官，这样才能使审判工作更好地适应经济全球化和知识经济的发展需要。培养研究生层次的高学历法官也是法官培训的一部分。
本科与专科学历教育在完成因历史原因造成的法院人员组成复杂而面临的“补课”任务后，应举办具有人民法院特色的专科学历教育，探索书记官等司法辅助工作专业人才的培养途径。
法官培训应包括那些方面的内容呢？根据最高院肖扬院长在国家法官学院高、中级法院院长副院长进修班结业典礼上的讲话的精神，对法官的培训应包括以下四个方面：1）法官思想政治素质的培训；2）法官的大局意识、责任意识的培训；3）法官的公正司法意识的培训；4）法官业务素质培训、知识结构的更新。
法官培训的途径和方法
参加本次研讨会的人员都承认法官培训与普通法学教育有着很大差别，其突出表现在培训对象的特殊性上。法官培训的对象是法官，他们大都具有审判实践，知识结构也已相对稳定。面对这样的培训对象，传统的注入式（灌输式）教学方法存在着许多弊端。因此应积极探索一套行之有效的法官培训的教学方法。在这方面，王晨光老师所介绍的“诊所式”教学法和国家法官学院赴加留学归国教师的讲座具有很大启发性。
根据加拿大的经验，法律教学应使用一套建立在合理的教育学理论之上的、以学生为中心的教学方法。也就是要改变传统的以老师讲授为主要形式，学生只是被动的接收者的做法，强调学生的积极参与，将学生置于教学的中心，通过采用各种教学辅助手段，实现提高学生的各种技能以适应社会需要的目的。这种教学方法突出了法官培训的职业型、实践性的特点。研讨会上青年教师就“案例教学法”进行了现场演示。
案例教学法的教学案例主要来自司法实践，内容有客观依据，而且案例具有典型性和代表性，判决结论又具理论穿透力。这种来自实践的具有典型性的事实依据，是解决法官独立的分析问题和解决问题的基础，在课堂教学中，案例教学是以列举事实案例为主线索，以对案例进行分析和讨论为主要方式，让法官充分地发挥主观能动性，充分运用所学的理论知识进行讨论，以获得解决问题的最佳途径。因此，案例教学可以让受教育者运用理论知识来解决实践问题，从而使其在教学过程中得到实践锻炼，使知识直接转化为能力。运用案例教学法进行教学，可以充分发挥受教育者的主观能动性，发掘其内在智慧，提高创造力。讨论式、启发式的案例教学法，正是针对法官这一成人群体的自身特点，使法官在获得知识的同时，又提高了他们的司法工作素养。王晨光老师介绍的诊所式教学法也是突出实践性，注重在实践中培养学生的分析问题、解决问题的能力的方法。
综合与会者的意见，法官培训中的教学方法应以知识讲授为主，但决不能使用“填鸭式”讲授，要注意激发学院的积极性、创造性，要强化实践课的比重，要注重学员的参与，尽可能多地使用案例教学法等能够激发学员参与性的方法。注重学员参与绝不是只是图课堂活跃这一表层现象，而是为了更深层次的理念的实现，为了开发学员的潜能，培养学员技能，培养学员独立分析、处理问题的能力。
结 论
本次研讨会的题目是“法律教学与法官培训教学方式、方法比较”研讨会，但会议期间所讨论的问题却并未为题目所限制，而是在更宽的层面上对中国法官培训的现状与前景进行了探讨。最高院刑事审判庭的张军庭长对法官培训中应注意的几个问题在其报告中都有所涉及。研讨会通过对国外成功经验的介绍、学习，以期改进我们的工作，努力做好法官培训工作，积极探索中国法官培训之路。为加速中国司法制度的改革和中国法治化的进程做出贡献是每一位与会的法官培训工作者的共同心声。正如笔者在研讨会上讲过的：“从革命者所获得的地位和利益来说，革命（法学教育革命）似乎是失败了，但革命者所表现出的勇气和见识，却以被法学教育者们所认同和接受。今天我们聚在这里就中国法官培训问题进行探讨，无论其结果如何，成功与否，我们展开讨论这一事实本身，都将是对中国法官培训工作的弘扬与推进”。
参考文献：
1.肖扬“加强教育培训，建设高素质法官队伍－－－在国家法官学院高、中级法院副院长进修班结业典礼上的讲话”，《法律适用》2000年第5期。
2.曹建明“在‘法律教学与法官培训教学方式方法比较研究’研讨会开幕式上的讲话”。
3.贺卫方“培养高素质的法律家－－－日本司法研修所访问记”，《中国法律教育之路》，中国政法大学出版社1997年第362－376页。
4.张志铭“对法官培训的两个角度的思考”，载于“法律教学与法官培训教学方式方法比较研究研讨会”会议资料第72－76页。
5.陈小君“中国法官继续教育的教学方法探讨”，载于“法律教学与法官培训教学方式方法比较研究研讨会”会议资料第48－51页。
6.“法官培训条例”（征求意见稿），全国法院第三次教育培训工作会议文件，载于“法律教学与法官培训教学方式方法比较研究研讨会”会议资料第107页。
7.“2001年－2005年全国法院干部教育培训规划（征求意见稿）”，全国法院第三次教育培训工作会议文件，载于“法律教学与法官培训教学方式方法比较研究研讨会”会议资料。
(作者单位：天津海事法院)
